中国期货公司内控管理实务(中国期货公司内控管理实务PDF)

近日，山东证监局公布了一则行政监管措施决定书，年内期货公司处罚再添一例。

决定书显示，经查，中州期货通过全资子公司中州星升资产管理有限责任公司开展资产管理业务过程中存在两项违规。一是存在尽职调查不充分、未对取得的第三方数据进行核实或确认、未留存相关底稿档案的情形；二是中州期货与子公司中州星升资管签署的代销文件存在后补审批流程、代销协议内容不完整等问题。

上述问题反映出中州期货未有效执行风险管理、内部控制管理要求，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第110号）第四十六条规定。因此根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第110号）第八十七条规定，山东证监局决定对中州期货采取责令改正的行政监管措施。同时要求其应严格执行风险管理、内部控制管理要求，采取有效措施提高内控管理水平，于12月19日前向证监局提交书面整改报告。

官网显示，中州期货成立于1995年，是经中国证券监督管理委员会许可，国内首批取得期货经营权的经纪公司之一，注册资本2.7亿元。主营业务包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、基金销售和资产管理业务。目前中州期货下设分支机构12家，子公司1家。

值得注意的是，11月以来，已有多家期货公司因各种违规遭到处罚，一方面反映了期货公司内控合规丞待加强，同时也体现了监管对于中介机构违法违规的零容忍。12月6日，江西证监局发文称，瑞奇期货因公司内部控制存在缺陷遭责令改正；11月30日，招金期货天津营业部因在2021年证监局现场检查过程中，未提供真实的居间人培训留痕记录和真实的居间人培训材料被责令改正；11月22日，天津证监局公布的处罚决定书显示，津投期货存在多项违规被认定为内部控制存在缺陷连收监管两张罚单；11月16日，中期协官网公告显示，东方汇金期货及其实控人、4名高管公司因治理不健全，内部控制存在较大缺陷，廉洁从业制度不完善且未有效执行等违规被分别采取纪律惩戒；11月8日，福建证监局发文称，国贸期货宁德营业部负责人康玉玲因违规兼职被出具警示函，同时该营业部因此被认定内控存在缺陷，同样被出具警示函。