五矿证券有限公司深圳金田路证券营业部(五矿证券深圳总部地址)
近日,宁波证监局发布了关于对五矿证券有限公司(下称“五矿证券”)采取出具警示函措施的决定。
警示函称,五矿证券作为五矿-龙元建设应收账款资产支持专项计划的管理人,存在未充分履行资产支持专项计划管理人职责,未能有效防范基础资产资金与其他资金混同及挪用等问题。根据有关规定,将对五矿证券出具警示函。
同时,宁波证监局也对龙元建设出具警示函,原因是作为五矿-龙元建设应收账款资产支持专项计划原始权益人及资产服务机构,未按说明书的约定及时、足额归集基础资产资金,并将相关资金挪为他用。
这是五矿证券2023年以来收到的第一张警示函,2022年,五矿证券因为合规问题在半年内收到2张警示函。8月26日,五矿证券山东分公司理财经理张啟龙在公司进行客户电话回访前,向客户发送回访问题并提供答复口径违反规定,收到警示函;12月5日,五矿证券深圳金田路证券营业部人员陈夏珊违规操作客户证券账户、为客户之前融资提供中介及其他便利问题,合规管理不到位收到警示函。
警示函背后暴露出五矿证券的内控合规管理问题,而其经营业绩也不乐观。
2022年五矿证券交出了一份营收净利均大幅下降的业绩。未经审计的2022年报显示,2022年五矿证券实现营收14.01亿元,同比下降30.84%,净利润3.55亿元同比下降32.6%。
公开资料显示,五矿证券成立于2000年,是中国五矿集团旗下金控平台五矿资本的全资子公司,五矿资本持有五矿证券99.76%的股份,剩余0.24%股份由一家名为深圳市前海汇融丰资产管理有限公司持有。作为中国五矿旗下金控平台,五矿资本拥有金融业务全牌照,囊括信托、金融租赁、证券、期货、银行、基金、保险等行业。(文 | 赵晋 编 | 孙月)
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