期货稽核(期货稽核审查)

小智资讯 2023-08-16 18:12:49 8

日前，黑龙江证监局下发了一则关于对永商期货有限公司采取责令改正措施的决定。

银柿财经了解到，证监局在公告中称，永商期货有限公司存在以下问题：

(一) 公司治理方面。公司开户由交易风控部负责，客户回访由稽核合规部负责。（二）信息技术方面。一是2022年5月23日，公司主机房服务器遭到网络攻击，导致公司客户无法登陆交易系统。截至2022年6月23日，公司主机房尚未恢复正常运行。二是技术人员人数不符合要求。三是灾备机房备份能力不符合规定，互联网与生产网未有效隔离，公司网络安全管理与防护、信息技术风险评估与审计存在漏洞。

“上述问题反映你公司合规意识淡薄、技术能力不足、运维管理存在较大漏洞，依据《期货交易管理条例》第五十五条第一款、《期货公司监督管理办法》第一百一十条第一款第（一）项、第（八）项，《证券期货业信息安全保障管理办法》第五十条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应全面整改，完善部门和岗位设置，加强信息系统建设，增加信息技术人员配备，切实提高合规管理水平。同时，你公司要对相关责任人员进行内部追责。你公司应于3个月内完成上述问题整改并向我局报送整改报告。”黑龙江证监局对永商期货称。

银柿财经注意到，除了永商期货收到责令改正措施，该公司相关责任人也受到了处罚。

黑龙江证监局称，永商期货在2022年5月23日的网络安全事件中，存在互联网与生产网未有效隔离问题。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第九十条，《证券期货业信息安全保障管理办法》第十二条、第十七条、第二十四条的相关规定。

而邢威作为公司分管技术工作的副总经理，王勋作为公司技术部经理，对上述问题负有责任。依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，证监局决定对两人采取出具警示函的行政监管措施。

永商期货总部位于黑龙江，成立于1996年2月，前身为黑龙江时代期货经纪有限公司。公司官网信息显示，永商期货是经中国证监会批准、国家工商局核准登记注册的专业期货公司，注册资本金为6000万元人民币。公司主营商品期货、金融期货经纪业务，目前拥有郑州、大连、上海三家期货交易所和上海期货交易所能源中心的全权会员资格以及中国金融期货交易所的交易会员资格。

据启信宝数据，在股东层面，永商期货有三大股东：群升集团及其旗下的群升地产分别持股48%、47.5%，宁波市万茂贸易有限公司持股4.5%。

在分类评级结果上，永商期货在2022年期货公司分类结果中获评CCC，较2021年下调1个位次。

在此前，永商期货的一则挂牌信息暴露了公司的“身价”。

在2022年7月中旬，浙江产权交易所一则公告信息显示，永商期货100%股权转让项目在该所公开招商，挂牌价格为2.86亿元。根据招商公告，本次股权意向受让方净资本应不低于5亿元或净资产不低于10亿元；净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。