对汇丰银行罚款(汇丰银行处理)

小智资讯 2023-07-30 00:09:41 4

英国金融行为监管局（FCA）对汇丰控股一英国子公司处以罚款6400万英镑（8500万美元），因为发现其用于监控可疑交易的自动化流程存在“严重缺陷”，这是该监管机构对其辖下公司越来越强硬的最新例子。

FCA周五在声明中说，汇丰银行未能在2010年至2018年期间遵守反洗钱相关规定，因为其两个主要自动交易监控系统的政策和程序“对风险不够敏感”。

FCA详述了该行监控软件中的一系列关键缺陷，其意味着未立即发现可疑交易并报送英国当局。

该监管机构表示，汇丰的失察被认为是“特别严重的，因为存在了很长一段时间，尽管期间有大量的内部和外部报告凸显了很多失察”，“这意味着汇丰在很长一段时间内未能充分发现和报告潜在可疑活动。”

FCA表示，汇丰同意了结此事，因此有资格获得30%的罚金折扣。

本文源自金融界

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TAG: #英国 #fca #交易

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