如何操控虚拟货币交易平台

will 资讯 2023-10-27 08:57:11 3

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今天我们要来讨论一下关于虚拟资产交易平台的双重牌照监管以及申请成为虚拟资产服务提供者（VASP）的要求。如果你有兴趣在香港从事虚拟资产交易，就需要了解一下这些申请条件和相关程序。目前K爸爸也已经入局相关牌照的申请，将与合作伙伴在香港共同创立交易所。后续K爸爸会和大家一起分享相关信息。

根据现在香港法律法规，虚拟资产交易平台如果打算提供至少一种证券型代币的交易服务，他们可以向证监会申请第1类（证券交易）和第7类（提供自动化交易服务）受监管活动的牌照。目前为止，香港只有两家交易所成功获得了上述两张牌照。分别是BC科技集团旗下的OSL Digital Securities Limited和 HashKey Group旗下的Hash Blockchain Limited。

目前，业界普遍对现有的第1类和第7类牌照与VASP牌照之间的关系存在一些疑惑。考虑到虚拟资产的条款和特点可能随着时间的推移而发生变化，某些虚拟资产的分类可能会从非证券型代币变为证券型代币。为了避免违反发牌制度的规定并确保业务能够持续进行，证监会在咨询文件中明确要求虚拟资产交易平台（包括负责人员和持牌代表）应该同时根据现行的证券及期货条例和打击洗钱条例，申请第1类、第7类和VASP牌照，以获得双重牌照的授权。

简单的说，如果你想要在香港建立完整的加密货币交易所，你需要同时拥有第1类、第7类和VASP牌照。

那么如何申请VASP牌照呢？

首先，对于公司的基本资质要求，你的公司需要在香港注册或者是根据香港公司条例在海外注册的公司。此外，你的公司实缴资本要达到500万港元以上，而且将来银行账户上的保证金不能低于400万港币。如果你是信托牌的话，实缴资本要求是300万港币，其中包括150万港币要存在库务署托管。如果你的公司是全资子公司或者是关联公司，那么还需要拥有香港的信托牌照。

关于公司人员的要求，你需要任命至少2名负责人员来监督VASP的运营，并确保遵守反洗钱和反恐怖主义融资等监管要求。其中，至少一名负责人员必须是VASP的执行董事。如果你有多于一名执行董事，那么他们都必须被任命为负责人员。另外，至少一名负责人员必须通常居住在香港，并且必须有一名负责人员能够随时监督虚拟资产服务的业务。同时，代表VASP提供虚拟资产服务的个人，包括那些将成为负责人员的人，需要获得证监会的批准。此外，还需要有具备虚拟货币业务经验的审计师。

除了公司基本资质和公司人员的要求之外，还需要提供一些其他的文件和报告，例如虚拟资产交易业务展业评估报告、风险管理政策和程序、反洗钱和反恐怖融资政策和程序、客户资产管理、财务汇报和披露安排、虚拟资产挂牌和交易政策、防止市场操纵和违规活动的机制、避免利益冲突以及网络安全等等。

最后，申请VASP牌照的人还需要寻求证监会的批准，以确定用于保存根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》所需的记录或文件的场所。这个场所必须是一个适合存放相关文件和记录的非住宅场所。

如果你打算成为一家VASP，一定要满足这些条件并准备好所需的文件和报告。

当申请VASP牌照时，需要考虑以下业务限制和禁止事项。如果你只根据《打击洗钱条例》下的虚拟资产服务提供者制度申请VASP牌照，那么只能进行中心化的非证券代币交易，无法进行证券代币交易。

因此，在你只有VASP没有第一类和第七类牌照的时候，你不能从事DeFi策略，也就是不能进行去中心化金融策略。此外，你不能充当做市商，也就是不能在市场中提供做市服务。如果你打算运营去中心化交易所（DEX），那也是不允许的。对于涉及证券代币的撮合交易，你需要持有第7类牌照。此外，自营交易是被禁止的，你不能以自己的名义进行交易。同时，保证金和信用交易也是不允许的。持牌平台运营者不得销售、交易或买卖虚拟资产期货合约或相关衍生工具。你也不能向客户提供程序化交易服务。此外，你不能与客户的虚拟资产进行任何安排，以获取客户或其他方面的回报。这包括与你或你关联实体持有的客户虚拟资产有关的安排。最后，平台运营者不得允许单个客户开立多个账户，除非是以分账户的形式开立。

然而，如果同时拥有《证券及期货条例》的第1类和第7类牌照，那么可以同时进行中心化的证券和非证券代币交易。

目前，根据相关要求，申请人需要提供公司的香港注册号码、公司负责人、持牌代表、董事以及最终拥有人的相关资料。此外，还需要提供非住宅处所的地址用于存放文件和记录，并可能需要提供外部评估报告等。

对于同时申请双重牌照的情况，证监会将安排简化申请程序。申请人只需在网上提交一份综合申请表格，并注明同时申请两项牌照。对于已持有证券及期货条例下牌照的平台运营者，他们的申请程序将得到简化，只需向证监会提交根据虚拟资产服务提供者制度所需的额外资料，如最终拥有人的资料。证监会将要求这些申请人提交虚拟资产服务提供者制度所需的额外资料，并同时处理这两个发牌制度下的申请。

为了简化申请程序，香港证监会建议申请虚拟资产交易平台的人士委托外部评估专家对其业务进行评估，并在特定时间向证监会提交评估专家的报告。

具体时间包括在提交牌照申请时（第一阶段报告），以及在获得证监会原则批准后（第二阶段报告）。第一阶段报告应涵盖虚拟资产交易平台的架构、管理、运作、系统和监控措施的设计效能，并侧重于管理和人员编制、代币的纳入、虚拟资产的保管、客户了解程度、反洗钱/反恐怖资金筹集、市场检查、风险管理和网络安全等主要领域。评估专家应该检查和评估平台运营者的政策和程序是否清晰地书面记录，并是否符合适用的法律和监管规定。第二阶段报告则应评估所规划的政策、程序、系统和监控措施的实施安排以及实际效果。证监会只会在信任第二阶段报告结果的情况下给予最终批准。也就是说，第二阶段的审核将直接判定申请结果。